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私募基金募集监督业务

私募投资基金募集监督业务是指我行作为监督机构受募集机构委托,依据私募基金募集结算资金监督协议、相关法律法规以及相关合同的约定,对募集结算资金专用账户承担监督职责并提供私募基金募集结算资金归集、投资者收益分配、划付赎回款项、分配基金清算后剩余基金财产等资金划付支持的一项中间业务。

中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金募集行为管理办法》于2016年7月15日起正式实施。其中第十三条要求如下:
监督机构应与募集机构签署协议,协助开立募集监督账户,并对募集结算资金专用账户实施有效监督,并提供私募基金募集结算资金归集、投资者收益分配、划付赎回款项、分配基金清算后剩余基金财产等资金汇划支持,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

募集机构包括:
1、已取得基金销售资格牌照并成为中国基金业协会会员的机构;
2、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记,依法办理私募基金推介、基金份额(权益)发售、基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)的私募基金募集机构。