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平安银行第三方基金销售监督助您启航

2017-07-17 来源:

一、监管审批程序优化:先批准再筹备

77日,中国证监会发布消息称,将优化基金销售机构的审批程序,由现行的“筹备、场检、审核批准”,更改为“审核批准、筹备、场检”,申请机构提交证监会审批后,再进行筹备,通过证监会现场检查验收后正式开展业务。证监会称,简化后的基金销售牌照审批程序与基金公司的设立程序类似,下一步将继续依法合规、稳妥推进基金销售资格的审批工作,推动基金销售业务健康规范发展。

 

二、基金销售相关业务请找平安

基金销售牌照是指颁发给从事公募基金产品销售的机构的许可证。根据监管要求,相关机构在申请基金销售牌照时,需指定一家有资质的银行作为其销售资金的监督银行。公募基金销售资金监督业务属于平安银行传统业务之一,早于2011年就开始探索基金销售资金监督业务模式,截止目前共有27家合作机构、监督规模约500亿元。

 

平安银行业务优势:

1、经验丰富。我们于2011年就开始探索基金销售服务,积累了丰富的客户资源与服务经验,并且依托平安集团综合金融服务平台,能为客户提供包括项目推荐、产品设计、托管服务在内的综合金融服务方案。

2、系统领先。我们自主研发监督系统,能为客户提供高效便捷的销售管理、资金结算、资金监督等服务,也能配合客户需求提供系统个性化服务。

3、服务灵活。我们充分理解客户的服务需求,为客户量体裁衣,制定灵活的服务方案。

4、 风控严密。我们有独立的机房热机备份,专职基金销售的运营团队,通讯层、应用层、数据库均相互屏蔽信息隔离、业务数据合同管理严格保密。

 

与基金销售资金监督业务类似,基金支付监督也同属第三方基金销售环节的一部分。平安银行已建立覆盖基金销售中各环节的服务体系,除了提供基金第三方销售监督业务以外,还能提供基金支付监督服务,更好地完善整体资金监督流程。。

 

 

三、基金销售牌照市场现状

根据监管规定,申请基金销售牌照需符合以下要求:

1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式,且没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

2、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且须为实缴货币资本;

3、高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历,机构内取得基金从业资格的人员不少于10人。

根据中国证监会官网的公开信息显示,从2012年至今共发放基金第三方销售牌照107张。此次新规实施后,更强调准入,在批准阶段就会过滤掉不符合资质的公司,后期通过率会提高。监管政策的调整,将优化牌照申请、审批的流程,助推基金销售行业的发展。

 

基金服务中心业务联系人:

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liangjiaming@pingan.com.cn